中國銀行湖南省分行被罰沒147.8萬元：因未按照規定履行客戶身份識別義務等違法行為
中國銀行湖南省分行被罰沒147.8萬元：因未按照規定履行客戶身份識別義務等違法行為 时间：2025-07-04 22:09:25
1月3日金融一線消息，中國人民銀行湖南省分行行政處罰決定信息公示表顯示，股份有限公司湖南省分行因八項違法行為，被中國人民銀行湖南省分行警告，沒收違法所得999元，罰款147.7萬元。罰單涉及違法行為類型如下：1．違反賬戶管理規定；2．未按規定收繳假幣；3．未按規定將假幣解繳中國人民銀行分支機構；4．占壓財政存款或者資金；5．提供個人不良信息，未事先告知信息主體本人；6．未按照規定履行客戶身份識別義務；7．與身份不明的客戶進行交易；8．開展數據處理活動時，未按規定加強風險監測。
楊某（時任中國銀行股份有限公司湖南省分行公司金融部副總經理）對中國銀行股份有限公司湖南省分行未按照規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰款2.8萬元。
方某（時任中國銀行股份有限公司湖南省分行個人數字金融部總經理）、 黃某龍（時任中國銀行股份有限公司湖南省分行銀行卡部總經理）對中國銀行股份有限公司湖南省分行與身份不明的客戶進行交易負有責任，分別被罰款1萬元。
